Manual de Prevención de LA/FT/FPADM en Ecuador
Manual de Prevención de LA/FT/FPADM en Ecuador
Toda empresa obligada a reportar ante la UAFE en Ecuador debe contar con un manual para la prevención y detección del delito de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos. Conoce su estructura y quién está obligado a tenerlo.
¿Quién está obligado a tenerlo?
Es obligatorio para toda persona natural o jurídica dedicada, entre otras, a: comercio de vehículos, construcción e inmobiliaria, casas de valores y administradoras de fondos, cooperativas de ahorro y crédito, comercio de joyas y metales preciosos, notarios y registradores de la propiedad, seguros, transporte de valores y courier, y venta de planes de compra programada.
¿Qué debe contener el manual?
- Políticas.
- Procedimientos.
- Formularios.
- Responsabilidades.
Estructura del manual
- Políticas y procedimientos.
- Levantamiento de información.
- Delegación de responsabilidades.
- Estructura del manual.
Nuestra Consultoría de Prevención LA/FT incluye la elaboración de este manual.
¿Listo para cumplir con la normativa?
Nuestros especialistas le acompañan desde el diagnóstico hasta la implementación.