AplaSoft reúne en una sola plataforma tres servicios que trabajan como un solo flujo, para aplicar la normativa colombiana de Prevención de LA/FT/FPADM —SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE— sin archivos dispersos ni doble digitación.
- Revisión de listas restrictivas
- Gestión de contrapartes (matriz institucional)
- Matrices de riesgo del cliente, proveedor y empleado
Revisión de listas restrictivas en Prevención de LA/FT
Consulte listas restrictivas en 1 minuto, con evidencia directa de la fuente.
Revisar manualmente una persona en cada lista toma entre 20 y 30 minutos y deja capturas sueltas. Con AplaSoft, la consulta es centralizada y genera un informe de debida diligencia con fecha y hora, listo para justificar el cumplimiento ante el organismo de control.
Qué incluye
- Búsqueda individual: por nombre, apellidos o número de identificación, para personas naturales y jurídicas.
- Búsqueda masiva: cargue bases completas de clientes, proveedores o empleados y revíselas en un solo proceso.
- Listas propias: registre personas o empresas con las que su organización no desea tener relaciones comerciales.
- Informe con evidencia: cada consulta guarda el soporte obtenido directamente de la fuente, con fecha y hora.
- Historial de búsquedas: trazabilidad total para auditorías internas, externas e inspecciones.
- Planes sin fecha de caducidad: descargue los informes de consulta en cualquier momento.
Fuentes nacionales e internacionales conectadas
| Fuente | Qué se consulta |
|---|---|
| OFAC EE. UU. (Lista Clinton) | Personas naturales y jurídicas sancionadas por la Office of Foreign Assets Control. |
| Consejo de Seguridad de la ONU | Resoluciones y sanciones vigentes emitidas por Naciones Unidas. |
| Notificaciones rojas INTERPOL | Personas buscadas a nivel internacional; incluye empresas fantasma y offshore. |
| DEA | Personas y organizaciones vinculadas a delitos de narcotráfico. |
| FBI | Personas buscadas o de interés para el Buró Federal de Investigaciones. |
| Más buscados – Unión Europea | Personas requeridas por autoridades europeas. |
| Contraloría de Colombia | Antecedentes fiscales, incluidas responsabilidades por manejo irregular de recursos públicos. |
| Rama Judicial de Colombia | Procesos judiciales activos o históricos de personas naturales o jurídicas. |
| DIAN – Registro Único Tributario | Estado tributario de personas naturales y jurídicas. |
| RUES – Registro Único Empresarial y Social | Existencia y datos registrales de empresas. |
| SuperSociedades (SIS) | Información de sociedades vigiladas. |
| Superfinanciera – Sanciones administrativas | Sanciones a personas y entidades del sector financiero por incumplimientos normativos. |
| Datos Abiertos Colombia | Información pública de entidades gubernamentales para verificación y contraste. |
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Gestión de contrapartes (matriz institucional)
Vincule, conozca y controle a cada contraparte desde un solo lugar.
La normativa colombiana exige conocer a las contrapartes: toda persona natural o jurídica con la que la empresa tiene vínculos comerciales, de negocios, contractuales o jurídicos. Con AplaSoft, el conocimiento de la contraparte empieza en el formulario de vinculación y termina en una matriz institucional que refleja el riesgo LA/FT/FPADM de toda la organización.
Qué incluye
- Formularios de vinculación por enlace: genere un enlace y envíelo a clientes, proveedores, empleados o accionistas; la información que diligencian queda directamente en el sistema, sin transcribir datos.
- Perfiles de riesgo: con la información del formulario, AplaSoft genera el perfil y la segmentación de riesgo de cada contraparte.
- Nivel de riesgo por contraparte: controle el nivel de riesgo asignado a cada cliente, proveedor, empleado o accionista y su evolución en el tiempo.
- Control de factores de riesgo: haga seguimiento a los factores de contrapartes, productos, canales de distribución y jurisdicciones.
- Control de operaciones sospechosas: lleve el registro de las operaciones inusuales analizadas y de los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) enviados a la UIAF.
- Documentación actualizada: mantenga al día los soportes de cada contraparte (RUT, certificado de existencia y representación legal, estados financieros, entre otros) y controle su actualización periódica.
- Matrices 100% configurables: ajuste los factores y las variables de cada matriz de riesgo a la realidad y las políticas de su empresa.
- Señales de alerta y escalas propias: defina tipologías, señales de alerta y escalas de probabilidad e impacto.
- Riesgo inherente y residual: mapas de calor dinámicos que muestran el antes y el después de los controles.
- Evaluación de controles y delegación por área: mida la efectividad de cada control, respáldelo con documentos y asigne responsables con seguimiento a planes de acción.
Más allá de LA/FT/FPADM, la misma matriz permite gestionar otros riesgos de la empresa
| Tipo de riesgo | Alcance |
|---|---|
| PTEE | Programa de Transparencia y Ética Empresarial. |
| Anticorrupción y soborno | Ley 2195 de 2022: terceros y conflictos de interés. |
| SG-SST | Peligros laborales y riesgos psicosociales. |
| Seguridad de la información | Accesos y fuga de datos. |
| Protección de datos personales | Ley 1581: tratamiento y exposición. |
| Riesgo operacional | Personas, procesos y tecnologías. |
| Continuidad del negocio | Planes ante interrupciones. |
| Proveedores y terceros | Debida diligencia en la cadena de valor. |
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Matrices de riesgo del cliente, proveedor y empleado
Una matriz de riesgo para cada tipo de contraparte, alimentada por sus propias consultas.
Cada tipo de contraparte expone a la empresa a riesgos distintos. AplaSoft construye una matriz específica para clientes, otra para proveedores y otra para empleados, y el resultado de cada consulta en listas restrictivas se refleja en ellas sin doble digitación.
| Matriz | Qué evalúa | Cuándo se actualiza |
|---|---|---|
| Cliente | Actividad económica, origen de fondos, productos, canales, jurisdicción y condición de PEP. | Al vincular al cliente y en cada actualización o consulta periódica. |
| Proveedor | Antecedentes en listas, situación tributaria y registral, sector, ubicación y nivel de dependencia. | Al seleccionar al proveedor, antes de cada contrato y en revisiones periódicas. |
| Empleado | Antecedentes en listas, cargo, nivel de acceso a recursos y exposición a señales de alerta. | En el proceso de selección, al cambiar de cargo y en revisiones periódicas. |
Beneficios
- Nivel de riesgo por contraparte, visible en mapas de calor de riesgo inherente y residual.
- Debida diligencia ampliada solo donde el riesgo lo exige, sin sobrecargar los procesos de bajo riesgo.
- Evidencia documental centralizada por contraparte, sin carpetas, correos ni archivos dispersos.
- Monitoreo continuo de riesgos, controles y planes de acción.
Solicite una demo y vea la matriz de sus clientes, proveedores y empleados →
Cómo se conectan los tres servicios
En un proceso manual, las consultas, las contrapartes y la matriz viven en archivos separados. En AplaSoft forman un solo flujo:
- Consulta: se revisa a la contraparte en listas restrictivas nacionales e internacionales.
- Evidencia: la búsqueda genera un informe con fecha y hora.
- Contraparte: el resultado queda en la ficha del cliente, proveedor o empleado.
- Matriz: el hallazgo se refleja en la matriz de su tipo de contraparte y en la matriz institucional.
- Controles: se asignan responsables, se mide la efectividad y se hace monitoreo continuo.
Diseñado para cualquier sector en Colombia
AplaSoft sirve a empresas de cualquier tamaño o sector económico, entre ellas:
- Comercializadoras de vehículos nuevos y usados
- Sector inmobiliario y de la construcción
- Bancos, cooperativas financieras y fiduciarias
- Comercio de joyas, metales y piedras preciosas
- Casas de cambio y remesadoras
- Comercio de arte y antigüedades
- Empresas de economía mixta
- Vigilancia y seguridad privada (Supervigilancia)
- Economía solidaria y cooperativas (Supersolidaria)
- Operadores de juegos de suerte y azar
- Sector agropecuario y agroindustrial
- Consorcios y uniones temporales en contratación pública
- Transporte de valores
- Activos virtuales y fintech
- Notariado (Supernotariado)
- Factoring
- Servicios jurídicos y contables
- Zonas francas
- Sector asegurador
- Clubes sociales y deportivos
Proceso manual vs. AplaSoft
| Característica | Proceso manual | AplaSoft |
|---|---|---|
| Tiempo de consulta | 20 a 30 minutos | 1 minuto |
| Búsqueda de listas | Navegación manual | Búsqueda centralizada |
| Evidencias | Capturas manuales | Informe con evidencias |
| Matriz de riesgo | Estática y compleja (Excel) | Dinámica e integrada |
| Historial de búsquedas | Difícil de rastrear | Trazabilidad total |
| Riesgo de omisión | Alto | Mínimo |
AplaSoft no solo le ayuda a identificar riesgos: le ayuda a gestionarlos, controlarlos y demostrar su cumplimiento ante auditorías, supervisores y organismos de control.
Contacto Colombia (WhatsApp): +57 316 691 0690 · +57 316 740 1623
Más información: aplasoft.lideresapla.com
Preguntas frecuentes
¿AplaSoft sirve para SAGRILAFT, SARLAFT y PTEE?
Sí. Está diseñado para aplicar la normativa colombiana de Prevención de LA/FT/FPADM y permite gestionar también riesgos de transparencia, ética empresarial y anticorrupción.
¿Qué es una lista restrictiva?
Es una base de datos de personas o empresas sancionadas o vinculadas a delitos, como la Lista Clinton (OFAC) o las sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU.
¿Necesito instalar algo?
No. AplaSoft opera en la nube y se integra a otros sistemas mediante API.
¿Los informes sirven como soporte ante el organismo de control?
Cada consulta genera un informe con evidencia obtenida de la fuente y respaldo de fecha y hora.
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