Curso: Funciones y Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento – SPLAFT

¿Te has preguntado qué hace un Oficial de Cumplimiento y cuáles son sus responsabilidades frente a la prevención del LA/FT/FP? Si no has logrado tener claridad al respecto, estás en el lugar indicado. Con este curso aprenderás todo lo que debes saber para iniciar en el mundo de la prevención y dar los primeros pasos para formarte como Oficial de Cumplimiento, una profesión que cada vez es más demandada por los diferentes sujetos obligados.

Objetivo del curso

Conocer de manera general las funciones y responsabilidades que debe ejecutar el Oficial de Cumplimiento en prevención de LA/FT/FP.

Duración y certificación

4 horas certificadas por Líderes APLA con certificado digital. Clases pregrabadas con información actualizada, para que puedas estudiar a tu ritmo y revisarlas cuantas veces lo necesites. En el aula virtual tendrás acceso a todo el material descargable: presentaciones, guías, entre otros.

Material digital incluido

• Conceptos básicos de la OFAC: búsqueda en la lista de sanciones.
• Consideraciones para una auditoría interna.
• Guía de herramientas digitales.
• Guía para la aplicación de la debida diligencia en el conocimiento del cliente con un enfoque basado en riesgos.
• Guía para el registro de información en la sección «Estadística Anual del Registro de Operaciones» del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC).

Temas que aprenderás

• Manual de Prevención de LA/FT.
• Monitoreo de Prevención de LA/FT.
• Capacitación.
• Código de conducta.
• Conocimiento del cliente.
• Debida diligencia.
• Registro de operaciones.
• Informes.

Docente

Curso dictado por Orlando Martínez, docente de Líderes APLA — vea su perfil completo en la página de Docentes.

Formas de pago

Transferencia, depósito, tarjeta de crédito o débito. Aceptamos todas las tarjetas.