Reportes RESU y ROS en Prevención LA/FT en Ecuador

Reportes exigidos por la UAFE en Ecuador

Conoce los reportes que la normativa ecuatoriana exige presentar a la UAFE dentro de un sistema de Prevención de LA/FT/FPADM: qué son, quién debe presentarlos y cómo se estructuran.

Reporte RESU

Reporte estructurado que deben presentar los sujetos obligados según su sector económico. Su elaboración correcta forma parte del Curso SPARLAFTD (módulo 7) y de la Consultoría de Prevención LA/FT.

• Transacciones y operaciones a reportar.
• Estructura del reporte, catálogos por sector.
• Validación en el aplicativo UAFI.
• Manejo del SISLAFT.
• Reproceso del reporte.

Ver: Nueva estructura del reporte RESU para el sector de comercio de vehículos →

Reporte ROS (Reporte de Operaciones Sospechosas)

Reporte que documenta operaciones inusuales o sospechosas detectadas en el marco del sistema de prevención. Cubierto en el Curso SPARLAFTD (módulo 12).

• Operaciones inusuales y sospechosas: identificación y clasificación.
• Principios y características del reporte.
• Evidencias de soporte.
• Reporte RIA y reporte ONU (reportes complementarios).

Ver: MasterClass | El Reporte de Operaciones Sospechosas →

Ver: ¿Qué es un ROS y por qué es clave en la prevención LAFT? →

Otros reportes de referencia

Ver: Informe de actividades 2024 ante la UAFE - Ecuador →

Ver: MasterClass: ¿Cómo elaborar los informes de debida diligencia? →