SPARLAFTD para Casas de Valores en Ecuador

Cumplimiento en Prevención LA/FT adaptado a casas de valores

Las casas de valores intermedian la compra y venta de instrumentos financieros por cuenta de terceros, lo que exige un conocimiento riguroso del cliente inversionista y del origen de los fondos invertidos. Líderes APLA diseña su SPARLAFTD conforme a los lineamientos de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.

Elementos críticos

• Debida diligencia del cliente inversionista y verificación de origen de fondos.
• Matriz de riesgo por tipo de instrumento y volumen transaccional.
• Señales de alerta en operaciones bursátiles atípicas.
• Capacitación al Oficial de Cumplimiento en reporte ante la UAFE y la SCVS.

Implementación y reportes ante la UAFE

La implementación del SPARLAFTD en este sector se rige por la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y por las resoluciones de la UAFE. Como parte de nuestra Consultoría de LA/FT, entregamos la matriz de riesgo, el manual de prevención, la capacitación del Oficial de Cumplimiento y el acompañamiento en el envío de los reportes RESU y ROS. Solicite un diagnóstico para su organización.