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Consultoría de LA/FT · Ecuador

Consultoría de LA/FT: Implementación del SPARLAFTD en Ecuador

Ecuador Ver también: Perú · Colombia

Diseñamos e implementamos su sistema de Prevención de LA/FT de principio a fin: matrices de riesgo, manual de Prevención y capacitación del equipo, adaptado al sector específico de su organización.

Su sistema de Prevención de LA/FT, adaptado a su empresa

La Normativa de cada país exige a los sujetos obligados contar con un sistema de Prevención de LA/FT operativo y documentado (SPARLAFTD en Ecuador). Líderes APLA diseña e implementa este sistema de principio a fin, como parte de nuestra Consultoría de LA/FT.

Asesor y cliente revisando documentos de implementación del SPARLAFTD sobre un escritorio
Nuestro equipo asesor acompaña paso a paso la construcción del SPARLAFTD, desde la matriz de riesgo hasta la capacitación del equipo.

Entregables

  • Matrices de riesgo — inherente, de vinculación al cliente, del proveedor y del empleado/socio-accionista.
  • Manual de Prevención de LA/FT — políticas, procedimientos, formularios KYC y responsabilidades.
  • Capacitaciones corporativas al Oficial de Cumplimiento y colaboradores.
  • Acompañamiento ante la UAFE, la SCVS y la SEPS.

¿Necesita también formación para su equipo?

Complemente esta consultoría con nuestra Capacitación in company, diseñada para que el Oficial de Cumplimiento y los colaboradores apliquen correctamente la Normativa vigente.

Consultoría de LA/FT por sector

Cada sujeto obligado enfrenta riesgos, tipologías y normativa propios de su actividad. Aplicamos el mismo proceso —matriz de riesgo, manual de prevención y capacitación— adaptado al marco que le exige la UAFE, la SCVS o la SEPS.

Financiero y bursátil

SPARLAFTD para Cooperativas de Ahorro y Crédito en Ecuador SPARLAFTD para el Mercado de Valores en Ecuador SPARLAFTD para Casas de Valores en Ecuador SPARLAFTD para Administradoras de Fondos y Fideicomisos en Ecuador SPARLAFTD para Empresas de Seguros en Ecuador

Comercio, inmuebles y bienes físicos

SPARLAFTD para Inmobiliarias y Constructoras en Ecuador SPARLAFTD para Concesionarios Automotrices en Ecuador SPARLAFTD para Notarías en Ecuador SPARLAFTD para Comerciantes de Joyas y Metales Preciosos en Ecuador SPARLAFTD para Venta de Planes de Compra Programada en Ecuador SPARLAFTD para Transporte de Valores y Couriers en Ecuador

Extractivo y otros sujetos obligados

SPARLAFTD para Empresas Mineras en Ecuador SPARLAFTD para Empresas de Factoring en Ecuador SPARLAFTD para Fundaciones y ONG en Ecuador SPARLAFTD para Grupos Económicos Empresariales en Ecuador SPARLAFTD para Personas Naturales y Jurídicas Obligadas en Ecuador

Preguntas frecuentes

¿Quién está obligado a implementar el SPARLAFTD en Ecuador?
<p>Toda persona natural o jurídica que la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos califica como sujeto obligado a reportar ante la UAFE. La lista abarca desde cooperativas, aseguradoras y casas de valores hasta notarías, inmobiliarias, concesionarios, mineras y comerciantes de joyas y metales preciosos.</p>
¿Qué entrega una consultoría de LA/FT?
<p>El manual de prevención, la matriz de riesgo del negocio, las políticas y procedimientos de debida diligencia, los formatos de reporte ante la UAFE y la capacitación del personal. Todo ajustado al sector y al tamaño de la empresa, no a una plantilla genérica.</p>
¿Cuánto tarda la implementación?
<p>Depende del tamaño de la empresa y de si parte de cero o actualiza un sistema existente. Un diagnóstico inicial permite estimarlo con precisión antes de comprometer plazos.</p>
Contacto

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