Términos clave del cumplimiento normativo en Ecuador
- Sujeto obligado — Entidad que por ley debe implementar un sistema de prevención LA/FT.
- SPARLAFTD — Sistema de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos.
- Oficial de Cumplimiento — Responsable del SPARLAFTD ante la UAFE.
- Matriz de riesgo — Herramienta de identificación, valoración, control y monitoreo del riesgo de Prevención LA/FT.
- PEPs — Personas Políticamente Expuestas.
- ROS — Reporte de Operaciones Sospechosas.
- RESU — Reporte de Transacciones en Efectivo (Ecuador).
- UAFE — Unidad de Análisis Financiero y Económico.
- Listas restrictivas — OFAC, INTERPOL, ONU, PEPs y listas nacionales.
- Delito precedente — Ilícito que genera los fondos objeto de lavado.
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