SPARLAFTD para el Mercado de Valores en Ecuador
EcuadorGestión de riesgo de Prevención LA/FT en el mercado de valores
Las casas de valores, fondos colectivos y participantes del mercado de valores deben implementar controles robustos frente al lavado de activos. Líderes APLA diseña el SPARLAFTD según el perfil de riesgo de los productos financieros y los inversores.
Implementación y reportes ante la UAFE
La implementación del SPARLAFTD en este sector se rige por la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y por las resoluciones de la UAFE. Como parte de nuestra Consultoría de LA/FT, entregamos la matriz de riesgo, el manual de prevención, la capacitación del Oficial de Cumplimiento y el acompañamiento en el envío de los reportes RESU y ROS. Solicite un diagnóstico para su organización.
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