Auditoría Externa del SPARLAFTD en Ecuador

Es un examen profesional y sistemático que permite verificar si una organización cumple rigurosamente con las leyes, regulaciones, políticas internas y estándares sectoriales aplicables. Nuestro servicio especializado se encarga de identificar desviaciones, evaluar riesgos y detectar oportunidades de mejora del SPARLAFTD para asegurar que sus operaciones sean completamente legales y eficientes.

¿Quiénes deben contratar esta auditoría externa del SPARLAFTD?

El servicio está dirigido a las empresas catalogadas como sujetos obligados a reportar a la UAFE, que se encuentren bajo el control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros (SCVS) dentro del sector societario.

Deben contratar este examen obligatorio si cumplen con al menos uno de los siguientes parámetros (verificados sobre los estados financieros del año anterior):

• Activos: iguales o superiores a USD 500.000.
• Ingresos: iguales o superiores a USD 1.000.000 en el período auditado.
• Operaciones reportadas a la UAFE: por montos iguales o superiores a USD 1.000.000.

Sectores e industrias reguladas

Este servicio cubre de manera específica a las empresas de la SCVS dedicadas a:

• Comercialización de vehículos.
• Actividades de minería.
• Comercio de joyas y metales preciosos.
• Factoring.
• Construcción.
• Actividades inmobiliarias.
• Transferencia nacional o internacional de dinero, valores o remesas de dinero.

Objetivos y beneficios del servicio

Objetivos centrales: evaluar, verificar y emitir una opinión técnica sobre el nivel de cumplimiento de las normas de Prevención de LA/FT; emitir una conclusión razonable sobre la calidad y efectividad global del SPARLAFTD implementado en su institución.

¿Para qué sirve contratar esta auditoría?

• Eficacia real: conozca el grado de eficacia del sistema de Prevención de LA/FT actual de su empresa.
• Prevención legal: tome medidas correctivas oportunas para evitar multas severas y sanciones por incumplimiento.
• Detección de brechas: identifique riesgos y desviaciones puntuales, localizando las áreas exactas donde no se están acatando las normas o manuales internos.
• Reputación: fomente la confianza colectiva y fortalezca la cultura preventiva dentro de la organización.

Cumplimiento normativo estricto de:

• La Resolución SCVS-INC-DNCDN-2025-0004.
• La Resolución SCVS-INC-DNCDN-2024-0005.
• El Artículo 34 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del delito de Lavado de Activos y de la Financiación de otros Delitos.

Metodología de trabajo y entregables

Nuestras auditorías se ejecutan bajo un estricto enfoque basado en riesgos, de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría (NIA). Esto asegura una evaluación objetiva sobre la eficacia del SPARLAFTD, alineada en todo momento con las directrices vigentes de la SCVS.

Al concluir el proceso, se entrega formalmente un Informe de Auditoría de Cumplimiento, que detalla con transparencia el nivel de observancia de las Normas de Prevención de LA/FT, los procedimientos de auditoría aplicados, los resultados analíticos, las conclusiones del examen y las recomendaciones estratégicas correspondientes.

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