SPARLAFTD para Notarías en Ecuador

Cumplimiento en Prevención LA/FT adaptado al sector notarial

Las notarías participan en la formalización de transferencias de bienes, constitución de sociedades y otros actos de alto valor que las convierten en sujetos obligados a reportar ante la UAFE. Líderes APLA diseña su SPARLAFTD considerando el tipo de acto notariado, el monto involucrado y el perfil de las partes.

Elementos críticos

• Debida diligencia sobre las partes de cada acto notarial.
• Señales de alerta en transferencias de bienes de alto valor.
• Verificación de origen de fondos en constitución de sociedades.
• Capacitación al notario y personal auxiliar en reporte de operaciones.

Implementación y reportes ante la UAFE

La implementación del SPARLAFTD en este sector se rige por la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y por las resoluciones de la UAFE. Como parte de nuestra Consultoría de LA/FT, entregamos la matriz de riesgo, el manual de prevención, la capacitación del Oficial de Cumplimiento y el acompañamiento en el envío de los reportes RESU y ROS. Solicite un diagnóstico para su organización.