Programa de Oficial de Cumplimiento en Ecuador — APLA Academy

Desarrolle las competencias técnicas, normativas y analíticas necesarias para desempeñar eficazmente el rol de Oficial de Cumplimiento en Prevención de LA/FT. Aprenderá a estructurar matrices de riesgo, redactar políticas internas, gestionar alertas y reportar debidamente ante las autoridades. Programa 100% actualizado, incluye las últimas reformas de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y de la Financiación de otros Delitos.

Duración y certificación

40 horas académicas, con certificado digital emitido por Líderes APLA. Las clases son en vivo; en caso de no asistir, quedan grabadas en el aula virtual, junto con la normativa actualizada, las presentaciones y todo el material descargable del curso.

Material digital incluido

• Formato de la Matriz de SPARLAFTD.
• Estructura del Manual de prevención de LA/FT.
• Formato del Plan Anual de Trabajo.
• Formato del Informe Anual de Cumplimiento (IAC).
• Formato del Reporte ROS.
• Estructura del Reporte RESU.

Contenido programático (temario)

1. Delito de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos — origen del lavado de activos, delitos precedentes, financiamiento del terrorismo, sanciones, delincuencia organizada, financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, análisis de caso.
2. Identificación de sujetos obligados (norma actualizada) — marco normativo, sujetos obligados del sector financiero, del sector no financiero, sujetos sin organismo de control, sanciones por incumplimiento.
3. Oficial de Cumplimiento — requisitos y prohibiciones, funciones y responsabilidades, sanciones administrativas, responsabilidad penal.
4. Proceso de calificación y registro del Oficial de Cumplimiento — calificación ante el organismo de control (SCVS, SEPS, SB), código de registro en la UAFE, cambio de oficiales de cumplimiento, ejercicio práctico de la solicitud.
5. Elaboración del plan anual de actividades — actividades del ejercicio económico, delegación de funciones, indicadores de gestión, ejercicio práctico.
6. Elaboración del informe de actividades — control de cumplimiento, indicadores de efectividad, estructura del informe.
7. Reportes RESU — transacciones y operaciones a reportar, estructura del reporte, catálogos por sector, validación en el aplicativo UAFI, manejo del SISLAFT, reproceso del reporte.
8. Elaboración de la matriz de riesgos SPARLAFTD — qué es el riesgo de Prevención LA/FT, riesgos asociados, proceso de gestión basado en estándares internacionales, identificación, evaluación y medición, medidas de control, monitoreo, documentación, ejercicio práctico.
9. Elaboración de la matriz de riesgos del cliente — variables de riesgo, riesgo inherente y residual, efectividad de controles, factores de riesgo (cliente, producto, zona geográfica, canal, transaccionalidad), perfil de riesgo, taller práctico.
10. Elaboración del manual de prevención de lavado de activos — políticas y procedimientos, implementación, levantamiento de información, delegación de responsabilidades, estructura del manual.
11. Debida diligencia y personas expuestas políticamente (PEPs) — qué son, clases de PEPs, identificación, riesgos y señales de alerta, listas de control, verificación de información, documentos de soporte.
12. Reporte de operaciones sospechosas (ROS) — operaciones inusuales y sospechosas, clases de ROS, principios y características, evidencias, reporte RIA, reporte ONU, ejercicio práctico.

Docente

Programa dictado por Víctor Salinas, docente de Líderes APLA — vea su perfil completo en la página de Docentes.

Beneficios del programa

• Capacitación con normativa vigente para cada sector económico.
• Aplicación de la norma con talleres prácticos.
• Herramientas aplicables para implementar el sistema de Prevención de LA/FT/FPADM.
• Acceso exclusivo al grupo de alumnos de Líderes APLA.

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