SPARLAFTD para Administradoras de Fondos y Fideicomisos en Ecuador

Cumplimiento en Prevención LA/FT adaptado a fondos y fideicomisos

Las administradoras de fondos y fideicomisos gestionan patrimonios de terceros bajo estructuras que pueden usarse para ocultar la identidad del beneficiario final. Líderes APLA diseña el SPARLAFTD considerando el tipo de fideicomiso, el origen del patrimonio y el perfil de los constituyentes y beneficiarios.

Elementos críticos

• Debida diligencia sobre constituyentes y beneficiarios del fideicomiso
• Identificación del beneficiario final en estructuras fiduciarias
• Señales de alerta en aportes de patrimonio de origen no justificado
• Capacitación al Oficial de Cumplimiento en reporte de operaciones fiduciarias

Implementación y reportes ante la UAFE

La implementación del SPARLAFTD en este sector se rige por la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Combate del Delito de Lavado de Activos y por las resoluciones de la UAFE. Como parte de nuestra Consultoría de LA/FT, entregamos la matriz de riesgo, el manual de Prevención, la capacitación del Oficial de Cumplimiento y el acompañamiento en el envío de los reportes RESU y ROS. Solicite un diagnóstico para su organización.